根据江苏省政府关于深化国有企业改革，推进经营者持股制度的改革指导意见，徐工集团本次改制拟实施经营层及管理、技术、销售骨干股权奖励计划。

    一、政策依据

    《省政府关于进一步深化我省国有企业改革若干问题的实施意见》【苏政发[2000]3号】明确提出“加快推进企业经营者持股制度”。《省政府关于深化我省国有企业改革若干意见》【苏政发[1999]69号】规定“完成国有资产增值任务的企业，可将净资产增值部分的一定比例折成股份，按贡献大小奖励给企业高级管理人员和其他有功人员。”

    作为江苏省重点国有企业，徐工机械本次改制应根据上述政策规定的要求，建立经营者持股制度；同时，作为完成国有资产增值任务的企业，可以申请获得相关股权奖励。

    二、股权奖励制度的基本意义

    1、对企业经营管理者和骨干贡献的认同和补偿，体现经营管理者和骨干的价值；

    2、将管理层及骨干个人利益与公司利益紧密结合，调动积极性，鼓励经营管理者和骨干继续为企业提供优良的服务；

    3、稳定管理队伍、技术队伍和职工队伍；

    4、有利于企业扎根本地。

    三、奖励股权的来源

    徐工机械本次改制，外国财务投资者通过股权收购及增资方式，最终持有改制后徐工机械85%的股权，徐工集团持有徐工机械15%股权。

    徐工集团将所持徐工机械5%的股权奖励给徐工机械经营层及管理、技术、销售骨干。完成后，外国投资者持有徐工机械85%的股权，徐工集团持有10%的股权，公司管理层和骨干持有5%的股权。

    四、股权奖励的原则

    1、重点突出。股权奖励的重点是公司核心团队，对在核心团队起核心带头作用的领导人员要重奖。

    2、效益原则。以经济效益为股权奖励的重要标准，对经济效益显著的核心企业的主要管理人员应给予适当倾斜。

    3、兼顾骨干。为充分调动管理者的积极性，减少不必要的震动，对于公司的中层、下属二级公司主要管理者有所兼顾，并充分考虑公司技术骨干和劳模。

    4、科学测评。建立科学的测评体系，尽量使奖励比例科学量化、公平合理。

    五、股权奖励的范围

    根据苏政发[1999]69号文件的规定，股权奖励的范围包括两部分人员：一是企业高级管理人员，主要是指公司董事长、总经理、副总经理、三总师等公司正职及副职；二是其他有功人员，根据徐工机械的实际情况主要包括：（1）公司下属各二级公司的正职及副职；（2）公司部门正职；（3）徐工科技下属各分公司正职及副职；（4）部分有突出贡献的公司科技骨干及劳模；（5）主要管理人员，一线营销人员、一线工人骨干。

    根据徐工机械实际情况，以上人员共计300余人。

    六、股权奖励的分配

    根据经营管理层及管理、技术骨干在企业发展中的贡献和作用，建立股权奖励分配制度与办法，科学测评，合理分配。

    七、具体操作

    为有利于合资企业的审批和改制平稳过渡，在合资后一年内实施。